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华体会 集团问责管理制度

2021.11.09

1.  目的

为加强集团全面管理,提升管理效能,强化工作责任制,工作勤勉尽责,坚决减少和杜绝各类职务失职、渎职等行为,特制定本制度。

2.  问责对象

深圳市华体会 股份有限公司及其设立的全资分、子公司所有员工。

3.  问责原则

遵循实事求是、客观准确地认定责任,实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。对当事人采取“先退缴非法所得,再按比例赔偿公司利益损失,并接受行政处分“的连续处理措施;

4.  适用范围

本制度适用于深圳市华体会 股份有限公司及其设立的全资分、子公司。

5.  定义/术语

直接责任:即第一责任,违反规章制度的人员,直接造成工作失误的人员,负责该项工作未完成工作目标的直接责任者,应承担直接责任。

间接责任:当发生未完成工作目标、工作失误、违反规章制度等情形,对直接责任者负责监督、监管、协助、辅助、配合的相关人员(包括跨部门人员)及直属主管,应承担连带责任。

6.  问责管理职责

4.1 问责提出机构

公司任何部门与个人均有提出问责的权利,将问责事由提请审计监察部。

4.2 问责执行机构

审计监察部负责对问责事项的调查、核实、调查结果提交,问责决定的送达、改善跟踪、对外披露等工作;

人力资源中心负责问责决定的执行、督办、反馈、记录员工档案等工作。

4.3 问责决策机构

问责决策机构由集团AT、各分子公司AT组成,代表公司对问责对象出现的相关责任问题进行评定,并判定问责处罚的方式,最终由集团总裁进行终评确认。

7.  控制流程图

8.  内容

8.1问责内容

8.1.1未按公司制度、岗位职责、工作流程的规定实施工作,导致工作未按时按要求完成或者造成损失的;

8.1.2未按公司有关决议、决策及交办的工作任务计划完成相应工作,导致工作失误的,或擅自改变或未执行上级领导决定,给公司造成损失与影响的;

8.1.3对工作或突发事故报告不及时或隐瞒、缓报、谎报、处置不力,导致事态恶化,造成不良后果的;

8.1.4因工作失职,致使所辖工作范畴内发生特别重大事故,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件,造成重大损失或恶劣影响的;

8.1.5对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理,对下属出现的问题失察或放任错误,造成差错或给公司带来损失和不良影响的;

8.1.6项目进展中出现责任人变更,新责任人对原责任人遗留问题应对及时发现、报告、解决,如新责任人对原责任人遗留问题无作为的;

8.1.7决策严重失误,造成重大损失或者恶劣影响的;

8.1.8违反干部选拔任用规定,导致用人失察、失误,造成恶果的;

8.1.9挪用、侵吞公司财务,或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的,或奢侈挥霍、铺张浪费、经费不专款专用,造成不良影响的;

8.1.10在工作中滥用职权,强令、授意实施违纪行为或违法行为者不作为,引发群体性事件或者其他重大事件的;

8.1.11在合同(协议、合约等)签订和履行过程中,因玩忽职守泄漏或窃取企业(商业、技术)机密等原因,导致产生经济合同造成公司经济损失、不良影响的;

8.1.12违反国家法律法规或公司制定规定等,给公司造成损失的;

8.1.13其他给公司造成重大损失或恶劣影响等失职、渎职行为。

8.2问责部门、责任人界定

发生责任事故的部门可以是单一部门,也可以是多个部门;

责任事故发生的牵头人、承办人为直接责任人;

责任事故发生过程中参与 、监管、签批人员均为间接责任人;

特大级、重大级事故的责任划分由集团AT评估,最终总裁审批;

8.3问责方式

8.3.1经济处罚:包括赔偿、经济处罚、扣除部分或全部绩效奖金;

8.3.2行政处分:包括批评教育、通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等;

批评教育:由所在业务部门与当事人就违规事实及处理结果进行口头批评/书面检讨,予以警示并提出整改措施责令改正,记入员工档案;

通报批评:当事人违规事实及处理结果进行通报批评,一年内不得晋升,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,记入员工档案;

警告:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,一年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,记入员工档案;

记过:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,一年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,管理干部职级下降一级,员工下降一级,记入员工档案;

记大过:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,二年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,管理干部职级下降一级,员工下降一级,并依据最新岗位重新定薪,与原薪酬相比降幅不小于20%,如调整后为当地最低工资标准,则按此标准下发,取消当年授予的长期激励计划,当事人离开公司后不得重新入职;并记入员工档案;

降职:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,二年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,管理干部职级下降一级,同时职务调整下降,员工职级下降一级,并依据最新岗位重新定薪,与原薪酬相比降幅不小于30%,如调整后为当地最低工资标准,则按此标准下发,取消当年授予的长期激励计划,当事人离开公司后不得重新入职;并记入员工档案

撤职:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,三年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,免去管理干部当前职务,重新确定岗位及职级、薪酬,与原薪酬相比降幅不小于30%,如调整后为当地最低工资标准,则按此标准下发,取消当年授予的长期激励计划,当事人离开公司后不得重新入职;并记入员工档案;

留司察看:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,三年内不得晋升,加薪,取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格,管理干部降为普通员工,重新确定岗位及职级、薪酬,与原薪酬相比降幅不小于30%,如调整后为当地最低工资标准,则按此标准下发,员工则降至所在序列中最低级别,取消当年授予的长期激励计划,留司察看期一年,期间发生违反公司制度行为,立即解除劳动合同。当事人离开公司后不得重新入职;并记入员工档案;

辞退:当事人违规事实及处理结果进行发文公布,管理干部免去所有职务,解除劳动合同,当事人离开公司后不得重新入职,并记入员工档案。

 8.4问责级别划分及处理建议

问责按其产生影响的程度划分为三级“特大级”“重大级”“一般级”

特大级:直接或间接损失在80((含)以上的,决策严重失误,造成重大损失或恶劣影响 ,或工作失职造成所辖工作范围内发生特别重大事故 、事件,或在短时间内连续发生重大事故;对事故主要责任人给予记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等处分,并追责管理责任二级,通报批评,一年内不能晋升,当年考核成绩不能是SA级,接下来一年内不能参与年度调薪。

重大级:直接或间接损失在30万(含)以上、80万以下的;或决策失误/工作失误造成重大损失或恶劣影响的;或对工作或突发事故处置不力导致事态恶化的,或违反公司流程造成公司重大损失的;发生重大级事故,对主要责任人给予行政警告记过、降职等处分,追责管理责任一级,通报批评,一年内不能晋升,当年考核成绩不能是SA级,接下来一年内不能参与年度调薪。

一般级:直接或间接损失在30万元以下,或本职工作遭到投诉,工作中出现失误未及时弥补导致损失;或是违反公司规章制度但未造成严重影响的,对主要责任人给予批评教育、通报批评等;

8.5问责方式依据

情节轻微、损害和影响较小的,对责任人采用口头批评、书面批评及经济处罚的问责任方式

情节严重,损害和影响较大的,对责任人采用通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退及经济处罚的问责方式

发生的问题给公司造成经济损失的,责任人要承担一定比例的赔偿,具体赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT研究决定。

8.5.1有以下情形之一的,将从重问责

对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报,阻碍、干涉事故的调查,故意破坏事故现场,拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和信息;

屡教不改(出现二次(含)问题,且拒不承认错误的;

事故发生后未及时采取补救措施,致使损失扩大的;

造成重大经济损失且无法补救的;

8.5.2有以下情形之一的,可从轻/免予问责

情节轻微、没有造成不良后果和影响的;

主动承认错误并积极纠正的;

确因意外和不可抗拒因素造成的;

非主观因素造成重大影响的;

8.6问责流程

对因举报、重大事故事件、审计发现等各种方式发现的公司员工应当问责的线索,审计监察部负责对问题进行查证、确实,保证事实客观准确,并依据本管理制度规定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处理意见与方案;

集团AT或分子公司AT根据审计监察部提出的责任问责意见和方案做出问责决定,报集团总裁批准后执行。涉及的问责事件涉及受贿、挪用、侵吞公司财务,或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊等违反国家法律的行为,将由审计监察部直接办理,报集团总裁审批决定,无需AT集体决议。

集团AT或分子公司AT做出问责决定后,由集团人力资源中心书面通知相关部门及当事人,办理决定的相关事宜,跟进反馈处理结果,并将问责材料存档并记入员工档案;

审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理结果后,对外部进行信息披露。

8.7申诉

被问责人对审计监察部的处罚决定不服的,可以自收到处罚通知起3日内向审计监察部提出书面申诉,逾期未提出者视为认可审计监察部的决定。

审计监察部接到申诉,组织集团AT或分子公司AT进行复议,并上报集团总裁做最终决定。审计监察部自接到申诉起20日内做出复议结论。

被问责人申诉期间,暂停问责决定的执行;

9.  其他

本制度由审计监察部负责解释,未尽事宜,按照有关法律、法规、制度执行。

 

10.     相关文件

《问责审批表》

《问责决定书》

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